黨的二十屆三中全會《決定》提出,“深化科技成果轉(zhuǎn)化機制改革”“允許科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化收益分配上有更大自主權(quán),建立職務科技成果資產(chǎn)單列管理制度,深化職務科技成果賦權(quán)改革”。
科技成果只有同國家需要、人民要求、市場需求相結(jié)合,完成從科學研究、實驗開發(fā)、推廣應用的三級跳,才能真正實現(xiàn)創(chuàng)新價值,為培育和發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力提供新動能。
黨的十八大以來,我國出臺了促進科技成果轉(zhuǎn)化的系列改革舉措。這些改革舉措成效如何?怎樣通過進一步全面深化改革,讓更多科技成果從“書架”走向“貨架”?本版今起推出“深化科技成果轉(zhuǎn)化機制改革”系列報道,介紹相關高??蒲性核?chuàng)新型企業(yè)的探索和進展。
——編者
黨的二十屆三中全會《決定》提出,“深化科技成果轉(zhuǎn)化機制改革”。
2020年5月,科技部等九部門聯(lián)合印發(fā)《賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》,全國40所高校院所被納入試點范圍,上海交通大學位列其中。同年11月,國家發(fā)展改革委等部門在上海交通大學進一步開展科技成果轉(zhuǎn)化專項改革試點。
近年來,上海交通大學不斷構(gòu)建和完善科技成果轉(zhuǎn)化體系,突破制約成果轉(zhuǎn)化的堵點卡點,強化技術、人才、服務等要素資源的有機融合與優(yōu)化配置,探索建立一套符合科技創(chuàng)新規(guī)律、遵循市場經(jīng)濟規(guī)律、可復制推廣的科技成果轉(zhuǎn)化模式,積極打造高??萍汲晒D(zhuǎn)化改革的“試驗田”。
從科技成果庫里取出專利進行轉(zhuǎn)化,要給學校多少轉(zhuǎn)讓費?
“0元”轉(zhuǎn)讓,看似虧本的轉(zhuǎn)化模式卻實現(xiàn)了多贏
前不久,由浙江鈉創(chuàng)新能源有限公司投資建設的年產(chǎn)4萬噸鈉離子電池技術攻關與產(chǎn)業(yè)化項目,順利通過階段性竣工驗收。向著科技成果產(chǎn)業(yè)化的目標,上海交通大學講席教授、鈉創(chuàng)新能源創(chuàng)始人馬紫峰又前進了一步。
馬紫峰長期從事鈉離子電池應用基礎研究,在層狀氧化物、聚陰離子類化合物和普魯士藍類化合物正極材料及電解質(zhì)方面,取得了一系列重要的科研成果。幾年前,當他決定將自己的科技成果進行轉(zhuǎn)化時,鈉離子電池的產(chǎn)業(yè)化前景還不明朗。“鈉離子電池在當時還屬于非常前沿的技術領域,我們決定自己來做科技成果轉(zhuǎn)化?!瘪R紫峰回憶。
2018年,上海交通大學將2項專利“賦權(quán)”給馬紫峰實施轉(zhuǎn)化。在這份轉(zhuǎn)讓協(xié)議中,上海交通大學作為專利轉(zhuǎn)讓方,馬紫峰及其牽頭成立的轉(zhuǎn)化主體——上海紫劍化工科技有限公司作為專利受讓方。經(jīng)上海知識產(chǎn)權(quán)交易中心評估,2項專利作價600萬元入股,其中學校占比30%,科研人員占比70%,并聯(lián)合外部天使投資400萬元,共同成立了浙江鈉創(chuàng)新能源有限公司。
“按照‘三七開’的比例,學?!米摺?80萬元,剩下的420萬元就屬于我們團隊科技成果轉(zhuǎn)化的收入了?!瘪R紫峰說。為了鼓勵前沿科技成果轉(zhuǎn)化、減輕創(chuàng)業(yè)團隊資金壓力,在簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議時,上海交通大學并沒有要求馬紫峰團隊立即支付180萬元,而是作為應收賬款,可在項目后續(xù)成功實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化后向?qū)W校支付。
“‘0元’轉(zhuǎn)讓,對于我們這家初創(chuàng)企業(yè)來說,極大地減輕了資金上的壓力,也成為我們開展科技成果轉(zhuǎn)化一個重要的突破口?!瘪R紫峰說。
從實驗室的幾克樣品做到幾公斤,再到幾百公斤,通過與寧德時代、比亞迪等行業(yè)領軍企業(yè)開展鈉離子電池概念驗證試驗,明確了鈉離子電池材料體系主攻方向。在此基礎上,團隊與中國石化上海石油化工研究院合作完成了噸級中試試驗,形成萬噸級生產(chǎn)工藝包,直至推出產(chǎn)品,鈉離子電池的產(chǎn)業(yè)化之路越走越寬。
2022年10月,當鈉創(chuàng)新能源完成首條千噸級產(chǎn)線建設時,為支持公司可持續(xù)發(fā)展,上海交通大學專門對馬紫峰的科技成果轉(zhuǎn)化合規(guī)性出具證明文件,確認馬紫峰對這項科技成果成功進行了轉(zhuǎn)化實施并且擁有相應股份,讓團隊吃下了“定心丸”。
此后,上海交通大學又將馬紫峰團隊的8件鈉離子電池相關專利轉(zhuǎn)讓給鈉創(chuàng)新能源。由于此時鈉離子電池已經(jīng)跑通了技術、產(chǎn)品以及應用落地的全過程,馬紫峰選擇將轉(zhuǎn)讓費一次性付清。
目前,鈉創(chuàng)新能源已經(jīng)完成3輪融資,得到國家先進制造產(chǎn)業(yè)投資基金等的支持。在產(chǎn)業(yè)化過程中,上海交通大學與鈉創(chuàng)新能源建立聯(lián)合研發(fā)中心,后者每年將200萬元的研發(fā)經(jīng)費“反哺”給學校。
馬紫峰創(chuàng)辦的鈉創(chuàng)新能源,是上海交通大學最早采用“完成人實施”模式進行科技成果轉(zhuǎn)化的項目之一。
上海交通大學先進產(chǎn)業(yè)技術研究院副院長劉歡喜介紹,“完成人實施”本質(zhì)上是一種支持科研人員創(chuàng)業(yè)的模式。在該模式下,按照事先約定收益,學校將30%份額向科研人員轉(zhuǎn)讓,并將知識產(chǎn)權(quán)變更為科研人員所有。經(jīng)過市場價值評估后,確定科研人員應當支付的對價??蒲腥藛T既可以當期繳納該價款,也可以延期3至7年支付。此后,科研人員按照評估價格將職務科技成果向科創(chuàng)企業(yè)轉(zhuǎn)讓??蒲腥藛T或科創(chuàng)企業(yè)可繼續(xù)享有利用學校物質(zhì)技術條件所產(chǎn)生的衍生成果,并根據(jù)發(fā)展需要,按照事先約定的收益轉(zhuǎn)讓。
截至目前,上海交通大學共有100個科研團隊按照程序申請采用“完成人實施”模式開辦146家企業(yè),涉及機械與動力工程、航空航天、材料科學、生物醫(yī)藥等領域,累計吸引社會資本超60億元。
科技成果從研發(fā)完成到轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,需要跑幾個部門?
建立“一門式”技術轉(zhuǎn)化服務機構(gòu)及體系,為科技成果轉(zhuǎn)化提供一站式服務
長期以來,科研人員轉(zhuǎn)化成果過程中存在“不敢轉(zhuǎn)、不想轉(zhuǎn)、不好轉(zhuǎn)、不會轉(zhuǎn)”等問題。上海交通大學的試點改革針對這些問題展開,出臺了由1個實施意見、5套管理辦法、20個操作細則構(gòu)成的“1+5+20”科技成果轉(zhuǎn)化政策體系,覆蓋科技成果轉(zhuǎn)化全流程。
“我們在創(chuàng)新轉(zhuǎn)化模式、簡化辦事流程、提高專業(yè)能力等方面進行了多項創(chuàng)新,建立了以上海交通大學先進產(chǎn)業(yè)技術研究院牽頭的‘一門式’技術轉(zhuǎn)化服務機構(gòu)及體系,為科技成果轉(zhuǎn)化提供‘首問制’服務。我們還為從事科技成果轉(zhuǎn)化的人員專設相應的職稱評定制度,設立全國首個技術轉(zhuǎn)移專業(yè)碩士學位點。”劉歡喜說。
朱悅是上海交通大學先進產(chǎn)業(yè)技術研究院的一名技術轉(zhuǎn)化項目專員,他從事這項工作已有11年。“科研人員找到我們,誰最早經(jīng)手這個項目,誰就會負責到底,也就是‘首問制’服務?!?/p>
朱悅介紹,從成果的界定、評估,到制定具體的轉(zhuǎn)化方案、選擇轉(zhuǎn)化路徑——轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資以及“完成人實施”等,科研人員只需提出需求,學校就會制定專業(yè)的方案,由技術轉(zhuǎn)化項目專員對轉(zhuǎn)化項目開展全生命周期服務。
除了科研人員主動“找上門”,朱悅他們也會深入各個學院去挖掘好的項目。“如果判斷項目的產(chǎn)業(yè)化前景不錯,我們會主動幫助科研人員對接外部資源、開展概念驗證等。”朱悅說。
一支高水平、專業(yè)化的人才隊伍是科技成果順利轉(zhuǎn)化的重要保障?!八麄儾粌H要熟悉學??萍汲晒D(zhuǎn)化體系文件內(nèi)容、轉(zhuǎn)化模式、業(yè)務流程等,而且要具備政策法規(guī)運用、前沿技術判斷、知識產(chǎn)權(quán)管理、科技成果評價、市場調(diào)研分析、法律合同談判等方面的綜合能力。”劉歡喜介紹,為調(diào)動大家的積極性,學校建立了“基本薪酬+服務績效”的技轉(zhuǎn)人才激勵機制,完善了職務評聘辦法和評價體系。
高校的科技成果轉(zhuǎn)化涉及諸多部門。一般來說,從形成科技成果知識產(chǎn)權(quán)、項目對接,到評估、審批再到后期執(zhí)行和分配等,涉及科研、人力資源、財務、國資、法務等多個部門,需要層層審批,科研人員進行科技成果轉(zhuǎn)化往往費時費力。
為此,上海交通大學探索建立了“一門式”在線服務系統(tǒng)?!翱蒲腥藛T只需線上發(fā)起申請并提交材料,各相關部門就會及時辦理。學校每個月還有定期的線下成果轉(zhuǎn)化預審會,各相關部門一站式協(xié)同‘會診’,幫助科研人員出謀劃策、解決問題?!鄙虾=煌ù髮W先進產(chǎn)業(yè)技術研究院知識產(chǎn)權(quán)辦公室主任艾婷德說。
改革的一個個“小切口”,撬動的是“大收益”。據(jù)初步統(tǒng)計,2020年以來,上海交通大學科技成果轉(zhuǎn)化合同金額突破40億元,是2017至2019年合同總金額的6倍。
如何減少科技成果轉(zhuǎn)化參與人員的后顧之憂?
“盡職免責+負面清單”,界定了轉(zhuǎn)化工作中不能做、應該做和怎么做等事項
職務科技成果屬于國有資產(chǎn),認證評估流程煩瑣、轉(zhuǎn)化風險高,讓一些科技成果轉(zhuǎn)化參與人員有所顧慮。
為此,上海交通大學設立知識產(chǎn)權(quán)管理有限公司,對科技成果作價投資與其他國有經(jīng)營性資產(chǎn)投資實施區(qū)別化管理,建立科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責管理辦法和負面清單,界定了轉(zhuǎn)化工作中不能做、應該做和怎么做等事項,減少了科技成果轉(zhuǎn)化參與人員的后顧之憂,釋放了科技成果轉(zhuǎn)化的活力。
“比如,我們實行職務科技成果單列管理,轉(zhuǎn)化前不再納入國有資產(chǎn)管理清單,以形態(tài)管理代替國資管理,免除了賦權(quán)中的國資評估等程序,提高了科技成果轉(zhuǎn)化賦權(quán)效率?!眲g喜舉例說。
面對成果轉(zhuǎn)化痛點,上海交通大學進一步突破體制機制束縛,探索實施無證成果轉(zhuǎn)化收益享受個稅減免、橫向科研項目結(jié)余經(jīng)費出資科技成果轉(zhuǎn)化、過往科創(chuàng)企業(yè)追溯合規(guī)性整改“三項改革”,進一步為科研人員“松綁”。該校還設立“科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展基金”,對橫向科研經(jīng)費結(jié)余進行歸集,為團隊可持續(xù)創(chuàng)新提供新資金支持,促進創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈快速融合。
“這些舉措使學??萍汲晒D(zhuǎn)化通道更加暢通、科教資源配置機制更加優(yōu)化,科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的活力得到進一步釋放?!眲g喜說。