因?yàn)閱T工通過“快手”平臺(tái)公開薦股，第三方投顧公司及員工、董事長(zhǎng)悉數(shù)領(lǐng)罰。

近日，廈門證監(jiān)局披露，2023年6月至2024年7月期間，第三方投顧公司廈門市鑫鼎盛控股有限公司的員工，通過“快手”平臺(tái)公開分析和推薦個(gè)股，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。由此，廈門市鑫鼎盛控股有限公司被責(zé)令改正，該公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理因負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)和管理責(zé)任，被采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施，相關(guān)員工則被監(jiān)管出具警示函。

廈門證監(jiān)局披露，經(jīng)查，2023年6月至2024年7月期間，鑫鼎盛控股員工周偉成通過“快手”平臺(tái)公開分析和推薦個(gè)股，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十一條的規(guī)定。廈門證監(jiān)局決定，對(duì)周偉成采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

據(jù)介紹，鑫鼎盛控股前身為鑫鼎盛投資咨詢服務(wù)有限公司，成立于1997年，是具有證券咨詢執(zhí)業(yè)資格的機(jī)構(gòu)。鑫鼎盛控股還控股鑫鼎盛期貨、多快好省網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上海邁維資產(chǎn)管理有限公司等多家企業(yè)。該公司官網(wǎng)介紹，鑫鼎盛控股旗下有私募基金管理、證券投資咨詢、基金銷售、期貨業(yè)務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)金融等業(yè)務(wù)板塊。

廈門證監(jiān)局披露，經(jīng)查，鑫鼎盛控股存在兩大問題，一是公司人員執(zhí)業(yè)行為管理不到位，員工周偉成2023年6月至2024年7月期間通過“快手”平臺(tái)公開分析和推薦個(gè)股。二是基金銷售業(yè)務(wù)反洗錢的相關(guān)工作制度和培訓(xùn)宣傳落實(shí)情況、反洗錢部門設(shè)置、負(fù)責(zé)人及專門負(fù)責(zé)反洗錢工作人員的聯(lián)系方式等未向監(jiān)管報(bào)備，反洗錢培訓(xùn)未覆蓋全員。

廈門證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。

與此同時(shí)，作為鑫鼎盛控股董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理的林勁，對(duì)上述問題負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)和管理責(zé)任。廈門證監(jiān)局決定對(duì)其采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。

此外，鑫鼎盛控股旗下鑫鼎盛期貨福建分公司也被采取責(zé)令改正措施。監(jiān)管披露，該分公司主要違規(guī)行為包括任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，以及互聯(lián)網(wǎng)營銷及服務(wù)不規(guī)范。

值得一提的是，隨著資本市場(chǎng)交易活躍度上升，抖音、快手、微信視頻號(hào)等一些賬號(hào)以“分享炒股技巧”“大佬看盤”“高手指導(dǎo)”為噱頭，通過直播、短視頻、圖文等形式從事非法薦股活動(dòng)并騙取高額費(fèi)用，給投資者特別是中小投資者造成財(cái)產(chǎn)損失。

12月11日，網(wǎng)信辦披露，今年以來，對(duì)網(wǎng)上金融信息亂象保持高壓嚴(yán)打態(tài)勢(shì)，會(huì)同相關(guān)部門處置一批在抖音、快手、微博、微信等平臺(tái)上從事非法薦股、非法金融中介等活動(dòng)的賬號(hào)，清理金融領(lǐng)域引流類及誘導(dǎo)性違規(guī)信息，加大對(duì)無資質(zhì)從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)站及賬號(hào)的處置處罰力度。

網(wǎng)信辦還提示，當(dāng)前非法金融活動(dòng)呈現(xiàn)形式多樣、隱蔽性強(qiáng)的特點(diǎn)，有的打著“拼單團(tuán)購”“社交電商”“消費(fèi)返利”“網(wǎng)絡(luò)兼職”“虛擬養(yǎng)殖”“電子幣交易”等旗號(hào)開展網(wǎng)絡(luò)傳銷活動(dòng)，有的以“債務(wù)重組”“債務(wù)優(yōu)化”為名收取“砍頭息”加重債務(wù)人負(fù)擔(dān)，有的以“零門檻”“零利息”“到賬快”等話術(shù)誘導(dǎo)盲目借貸。

對(duì)于非法薦股等活動(dòng)，網(wǎng)信辦提醒廣大網(wǎng)民樹立正確投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，切勿輕信“賺快錢”“一夜暴富”“動(dòng)動(dòng)手指就賺錢”“鎖定牛股”等渲染高收益、高回報(bào)的相關(guān)信息，注意辨別驗(yàn)證相關(guān)網(wǎng)站平臺(tái)及賬號(hào)資質(zhì)，不參與非法金融活動(dòng)，謹(jǐn)防個(gè)人財(cái)產(chǎn)損失。

仰山