《中國經(jīng)濟(jì)周刊》 記者 石青川 | 北京報(bào)道

10月10日召開的國務(wù)院常務(wù)會(huì)議上審議通過了《專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)方案（2023—2025年）》。

會(huì)議強(qiáng)調(diào)，推動(dòng)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用，充分挖掘?qū)＠麅r(jià)值，大力發(fā)展專利密集型產(chǎn)業(yè)，是推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的一項(xiàng)戰(zhàn)略任務(wù)。要從提升專利成果質(zhì)量和加強(qiáng)政策激勵(lì)兩方面發(fā)力，更加注重從現(xiàn)實(shí)需求中凝練科研問題并進(jìn)行攻關(guān)，建立健全有利于專利成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用的制度安排和激勵(lì)政策，著力打通專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的關(guān)鍵堵點(diǎn)，進(jìn)一步優(yōu)化市場(chǎng)服務(wù)、培育良好生態(tài)，加快創(chuàng)新成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。

這對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)無疑是大利好。

專利密集型產(chǎn)業(yè)占比有多大？

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局戰(zhàn)略規(guī)劃司2023年6月編寫的《中國專利密集型產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)報(bào)告（2022）》（下稱《監(jiān)測(cè)報(bào)告》）給出了專利密集型產(chǎn)業(yè)的范圍，包括信息通信技術(shù)制造業(yè)、信息通信技術(shù)服務(wù)業(yè)、新裝備制造業(yè)、新材料制造業(yè)、醫(yī)藥醫(yī)療產(chǎn)業(yè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)，以及研發(fā)、設(shè)計(jì)和技術(shù)服務(wù)業(yè)等七大類。

這七大類行業(yè)創(chuàng)造的價(jià)值也毋庸置疑。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與國家統(tǒng)計(jì)局聯(lián)合公告顯示，2021 年全國專利密集型產(chǎn)業(yè)增加值達(dá)到 14.30 萬億元，比上年增長(zhǎng) 17.89% ，占 GDP 的比重達(dá)到 12.44%，較上年提高 0.47 個(gè)百分點(diǎn)。

而在2021年9月中共中央、國務(wù)院印發(fā)實(shí)施的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021—2035年）》中明確，到2025年我國專利密集型產(chǎn)業(yè)增加值占GDP 比重將達(dá)13%。

按照《監(jiān)測(cè)報(bào)告》中統(tǒng)計(jì)的2021年數(shù)據(jù)來看，專利密集型產(chǎn)業(yè)的七大產(chǎn)業(yè)中，醫(yī)藥醫(yī)療產(chǎn)業(yè)增加值比上年增長(zhǎng) 40.92%，增長(zhǎng)最快；其后是信息通信技術(shù)制造業(yè)和環(huán)保產(chǎn)業(yè)，比上年分別增長(zhǎng) 18.07%和 17.47%。生命健康、數(shù)字經(jīng)濟(jì)及綠色低碳等相關(guān)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展，有力支撐了經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

在就業(yè)與收入的拉動(dòng)上，2021 年，我國專利密集型產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員共 4870.64 萬人，比上年增加194.08 萬人，占全社會(huì)就業(yè)人員的 6.52%。專利密集型產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)非私營(yíng)單位就業(yè)人員年平均工資為 11.58 萬元，比上年增長(zhǎng)13.28%,比非專利密集型產(chǎn)業(yè)（10.50 萬元）高 10.25%。

與同期全球其他發(fā)達(dá)國家和地區(qū)對(duì)比，2022年美國專利密集型產(chǎn)業(yè)增加值占 GDP 比重為 24%，就業(yè)人員所占比重為13%，歐盟分別為 17.4%和 11.0%，均明顯高于我國水平。相比而言，我國專利密集型產(chǎn)業(yè)仍有充足成長(zhǎng)空間，發(fā)展?jié)摿Υ蟆?/p>

如何擠掉專利泡沫

長(zhǎng)期從事戰(zhàn)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資的上海騰方投資管理有限公司董事總經(jīng)理唐軍民直言，專利密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際是科技成果產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化課題，從這個(gè)角度看，我國發(fā)展得并不晚。

我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量提升迅速。深圳市崇德廣業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院院長(zhǎng)賈振勇告訴《中國經(jīng)濟(jì)周刊》一組數(shù)據(jù)：中國專利申請(qǐng)量從2006年開始迄今連續(xù)多年世界第一，2022年專利申請(qǐng)總量430多萬件，比歐美日韓幾大發(fā)達(dá)國家/地區(qū)之和還要多，不算實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)，單以發(fā)明專利申請(qǐng)量計(jì)算，2022年發(fā)明專利申請(qǐng)量161.9萬件，還是世界第一；而以發(fā)明專利有效量的口徑計(jì)算，截至2022年底，我國發(fā)明專利有效量為421.2萬件，成為世界上首個(gè)國內(nèi)發(fā)明專利有效量超300萬件的國家，還是世界第一。

但問題也隨之出現(xiàn)，賈振勇直言，作為衡量科技創(chuàng)新的重要指標(biāo)，這么高的專利申請(qǐng)量與我國的實(shí)際科技創(chuàng)新水平不符。中國的專利申請(qǐng)量雖然連續(xù)多年位居第一，但我國的科技發(fā)展水平除了在局部領(lǐng)域領(lǐng)先外，在很多領(lǐng)域與歐美日韓還存在不少的差距，兩者之間就出現(xiàn)了明顯的反差。

上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)行業(yè)協(xié)會(huì)秘書長(zhǎng)方舟也直言，我國為了促進(jìn)專利申請(qǐng)的數(shù)量，此前進(jìn)行過激勵(lì)，“為了職稱評(píng)定而進(jìn)行專利申報(bào)這些還算平常的，除此之外，例如監(jiān)獄服刑人員申報(bào)專利有機(jī)會(huì)減刑，學(xué)生申報(bào)專利有利于升學(xué)。我們就見過不少小學(xué)生申報(bào)明顯不符合自身知識(shí)水平的專利。在很多年前，國內(nèi)還給專利申報(bào)補(bǔ)貼，當(dāng)時(shí)有人靠申報(bào)專利賺錢。這些都使得專利申報(bào)數(shù)量大幅增加，但也留下不少隱患。”

方舟同時(shí)也坦言，我國第一部專利法案是1984年開始實(shí)施的，到明年才是專利法正式實(shí)施的第40周年，而歐美發(fā)達(dá)國家的專利制度至少是200年的歷史，我們國家用40年的時(shí)間去趕超其他國家200年的發(fā)展不現(xiàn)實(shí)，加速發(fā)展的過程往往容易產(chǎn)生一些隱患。

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已經(jīng)意識(shí)到了專利泡沫化的問題。賈振勇透露，近幾年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開啟了打擊非正常專利申請(qǐng)的行動(dòng)、高價(jià)值專利培育行動(dòng)等多項(xiàng)措施，減緩了專利申請(qǐng)量的過快上漲，但真正導(dǎo)致專利泡沫化的底層問題并沒有解決，專利申請(qǐng)量還是處于上漲通道中。與此相對(duì)應(yīng)的是，我國的專利成果運(yùn)用和轉(zhuǎn)化情況并不佳，這就導(dǎo)致了不論是國家還是高校、企事業(yè)單位均積累了大量的專利資產(chǎn)，卻發(fā)揮不了足夠的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，造成了社會(huì)巨大的沉沒成本，同時(shí)也浪費(fèi)了專利制度這一重要的創(chuàng)新促進(jìn)機(jī)制和基礎(chǔ)設(shè)施。

如何打通專利轉(zhuǎn)化的堵點(diǎn)

“中新廣州知識(shí)城”投產(chǎn)與建設(shè)期間，參與投資的唐軍民就發(fā)現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化這個(gè)巨大的需求，他告訴《中國經(jīng)濟(jì)周刊》記者，我國大學(xué)和科研院所大量的成果和專利沒有得到有效轉(zhuǎn)化，而外資企業(yè)落戶中國的研發(fā)項(xiàng)目越來越多，制造業(yè)項(xiàng)目逐年減少，勞動(dòng)力成本逐年增加、人口紅利逐漸消失。不難看出中國要持續(xù)發(fā)展，需要發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)、知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)?！八晕覀円鲋R(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化?！?/p>

但知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化中卻再次遇到堵點(diǎn)。

這些堵點(diǎn)大致分為兩種，賈振勇透露，高校、醫(yī)院、科研機(jī)構(gòu)等國有單位每年都會(huì)申請(qǐng)大量專利，是國家推動(dòng)專利運(yùn)用轉(zhuǎn)化的重點(diǎn)目標(biāo)，但實(shí)際的轉(zhuǎn)化成效并不佳，原因在于這些單位專利申請(qǐng)的真正目的并非源于保護(hù)創(chuàng)新，而是絕大多數(shù)都為了職稱評(píng)定、申請(qǐng)政府項(xiàng)目、申請(qǐng)國家課題等，從根本上就不具備運(yùn)用轉(zhuǎn)化的可能；而企業(yè)方面，有很多企業(yè)申請(qǐng)專利的目的并非為了商業(yè)目的，而是為了獲取政府規(guī)定的資質(zhì)，典型的包括高新技術(shù)企業(yè)資質(zhì)、科創(chuàng)板上市的要求、專精特新和“小巨人”企業(yè)的要求等，在這些資質(zhì)和條件中，明確有專利申請(qǐng)量的要求，這些偏離了專利本質(zhì)的申請(qǐng)也難轉(zhuǎn)化。

湖南五湖律師事務(wù)所高級(jí)合伙人李斕亮也發(fā)現(xiàn)了類似的問題：有些企業(yè)申請(qǐng)專利的初衷并不是為了市場(chǎng)轉(zhuǎn)化，而是為了獲取政府的獎(jiǎng)補(bǔ)資金，專利越多，申請(qǐng)獎(jiǎng)補(bǔ)資金可能就越容易，獎(jiǎng)補(bǔ)金額也可能會(huì)越大；有些大企業(yè)的科研團(tuán)隊(duì)，每年的考核指標(biāo)之一就是專利數(shù)量，所以有不少專利只是新型實(shí)用專利，在產(chǎn)品上做一些小的修改就能獲得新專利，對(duì)開拓市場(chǎng)并沒有多少價(jià)值。

當(dāng)然，真正迫切需要解決的應(yīng)該是躺在高校、醫(yī)院、科研機(jī)構(gòu)等國有單位的大量專利轉(zhuǎn)化難題。

一位從高校下海創(chuàng)業(yè)的科學(xué)家就坦言，高校、科研機(jī)構(gòu)、國有企業(yè)等國有單位的科研成果容易陷入無法評(píng)估的困局中?！皩W(xué)?；蚩蒲性核茈y評(píng)估這個(gè)專利到底值多少錢，評(píng)估少了會(huì)不會(huì)被以國有資產(chǎn)流失追責(zé)？很多時(shí)候只有通過后面的轉(zhuǎn)化，獲得了收益才能準(zhǔn)確給出價(jià)值，而在轉(zhuǎn)化的過程中使用人還會(huì)付出艱辛的勞動(dòng)。如果一個(gè)評(píng)估價(jià)值為1000萬的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化后，受讓的企業(yè)因此獲得了10個(gè)億的效益，那么是否算作國有資產(chǎn)流失？”

這位科學(xué)家舉例，假如一個(gè)在職的高校教授拿著科研院所的專利去創(chuàng)業(yè)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，個(gè)人占有一部分權(quán)益，科研院所也有一部分權(quán)益。“而科研院所的這部分權(quán)益往往就會(huì)成為堵點(diǎn)?！?/p>

“因?yàn)闊o法評(píng)估這部分到底值多少錢。我原來在大學(xué)里管人事的時(shí)候，學(xué)校允許停薪留職去創(chuàng)業(yè)，但大多數(shù)人不愿意去，所以國家大量的科研經(jīng)費(fèi)投下去，形成的大量專利躺在那里?！边@位科學(xué)家因此建議， “對(duì)于高校、科研機(jī)構(gòu)等國有單位的專利，是否可以讓大家以一個(gè)統(tǒng)一較低的價(jià)格繳納了專利使用費(fèi)之后就可以使用，這樣就可以在全社會(huì)共享，而不是讓哪一家獨(dú)享?！?例如，任何企業(yè)在支付1萬塊錢的專利使用費(fèi)之后就可以使用，假如有100家企業(yè)買那就是100萬的使用費(fèi)。而平攤到每家企業(yè)的專利使用成本又很低，這將極大激發(fā)年輕人創(chuàng)業(yè)的積極性。

他認(rèn)為，這樣大量的躺在高校、科研院所的專利就能在全社會(huì)復(fù)制，就會(huì)形成裂變。專利僅有一家企業(yè)在用，他創(chuàng)造的價(jià)值是有限的，甚至沒孵化完成就可能被埋沒了。但如果這個(gè)專利被幾十家或幾百家企業(yè)同時(shí)轉(zhuǎn)化，這種裂變的效應(yīng)是很大的，將能夠創(chuàng)造巨大的社會(huì)價(jià)值，同時(shí)也解決了評(píng)估的堵點(diǎn)問題?！斑@是賣給全社會(huì)有需要的企業(yè)，而不是賣給某一家，不存在賤賣的擔(dān)憂，這也就解決了可能導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失的隱患?！?/p>

“上海其實(shí)有類似的模式?！狈街巯颉吨袊?jīng)濟(jì)周刊》記者透露，不少科研機(jī)構(gòu)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)是有一些服務(wù)平臺(tái)的，通過該平臺(tái)，有些專利可以眾籌后開源共享，有些企業(yè)的技術(shù)需求可以集智研發(fā)。但方舟也表示，都是各家機(jī)構(gòu)在自己的平臺(tái)上內(nèi)部進(jìn)行推動(dòng)，還沒有全社會(huì)型的平臺(tái)出現(xiàn)。

如何規(guī)避專利轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)

即使在專利的開源問題解決后，方舟發(fā)現(xiàn)還要解決專利轉(zhuǎn)化的人才問題?！皩I(yè)操作專利轉(zhuǎn)化的人才不夠用。” 方舟提到，因?yàn)閺氖聦＠D(zhuǎn)化工作需要很強(qiáng)的專業(yè)性，需要對(duì)相關(guān)領(lǐng)域科學(xué)知識(shí)、法律法規(guī)、專利系統(tǒng)有很深的了解，國內(nèi)還沒有高校培養(yǎng)，他們協(xié)會(huì)要求從事專利轉(zhuǎn)化工作，必須具有兩張資格證，其中之一是專利代理師資格證，另一張是技術(shù)經(jīng)紀(jì)人資格證，而這兩項(xiàng)考試目前通過率還不是很高。

重慶技術(shù)評(píng)估與轉(zhuǎn)移服務(wù)中心主任李曉林也告訴《中國經(jīng)濟(jì)周刊》記者，專業(yè)做技術(shù)轉(zhuǎn)化的人才稀缺，大部分都是有轉(zhuǎn)化需求的科研機(jī)構(gòu)自己培養(yǎng)，不少企業(yè)因?yàn)榭茖W(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化需求不頻繁，單獨(dú)培養(yǎng)一個(gè)這方面的優(yōu)質(zhì)人才成本過高，所以很難在市面上獲得這類人員。

唐軍民同樣建議，做知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化要有方法，先培養(yǎng)這方面的人才，有了基礎(chǔ)，才能真正擴(kuò)大規(guī)模。

他還建議，專利轉(zhuǎn)化再到產(chǎn)業(yè)化就是風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)業(yè)，有一定的規(guī)律性，政府要懂得這些規(guī)律，要按照風(fēng)險(xiǎn)投資的規(guī)律特點(diǎn)來制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和國有資產(chǎn)管理模式以及資金監(jiān)管模式。還要由有職業(yè)操守、誠信和有經(jīng)驗(yàn)的人來操作，“因?yàn)槭袌?chǎng)化的風(fēng)險(xiǎn)投資都是以公司上市作為投資退出的最理想目標(biāo)，全行業(yè)都推崇和追逐變現(xiàn)退出，但是要大規(guī)模地發(fā)展這個(gè)產(chǎn)業(yè)，以市場(chǎng)化變現(xiàn)為目的的這種方式就容易造成弄虛作假。所以我們要改變這些行業(yè)的普遍弊端，形成自己的一套模式、做法和理論?！?/p>

賈振勇則認(rèn)為，政府的高度重視和推動(dòng)起到了非常關(guān)鍵和重要的作用，但同時(shí)也要避免政策和舉措插手過多、介入太深，以免脫離了商業(yè)實(shí)際，背離專利制度的本質(zhì)。一定程度上，這也造成了當(dāng)前專利申請(qǐng)的泡沫化，使專利喪失了運(yùn)用和轉(zhuǎn)化的可能和基礎(chǔ)，如果不讓專利回歸商業(yè)的本質(zhì)，則不能從根本上解決專利運(yùn)用和轉(zhuǎn)化的問題，反而造成很多亂象。為了獲取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力或者經(jīng)濟(jì)價(jià)值的真實(shí)欲望，而積極地在商業(yè)經(jīng)營(yíng)、商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中運(yùn)用專利，這才是專利制度的根本，才是真正意義上的專利運(yùn)用和轉(zhuǎn)化。脫離商業(yè)根基來強(qiáng)調(diào)和提倡其他的非商業(yè)運(yùn)用和轉(zhuǎn)化都是不合適的，會(huì)把專利運(yùn)用和轉(zhuǎn)化進(jìn)一步引向歧途。

（本文刊發(fā)于《中國經(jīng)濟(jì)周刊》2023年第19期）

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